O firmă poate răspunde penal pentru o infracțiune săvârșită în realizarea obiectului său de activitate, în interesul sau în numele ei. Răspunderea societății este distinctă de cea a administratorului și a altor persoane fizice implicate; în condițiile legii, ambele pot răspunde pentru aceeași faptă.

Regula de bază este în art. 135 din Codul penal. Pentru aplicarea ei se analizează fapta concretă, legătura cu persoana juridică și probele din dosar. Funcția de administrator, singură, nu dovedește participarea la infracțiune.

Când poate răspunde penal firma

Potrivit art. 135 alin. (1) din Codul penal, persoana juridică răspunde pentru infracțiunile săvârșite în realizarea obiectului său de activitate sau în interesul ori în numele ei. Statul și autoritățile publice sunt exceptate. Pentru instituțiile publice, legea prevede o excepție în cazul faptelor săvârșite în exercitarea unei activități care nu poate face obiectul domeniului privat.

Într-un dosar concret contează, între altele, cine a acționat, în ce calitate, ce urmărea, cum a fost folosită activitatea firmei și ce avantaj sau efect a urmărit conduita. Simpla existență a unei infracțiuni în cadrul companiei nu stabilește automat răspunderea acesteia.

Administratorul răspunde separat

Art. 135 alin. (3) prevede că răspunderea penală a persoanei juridice nu o exclude pe cea a persoanei fizice care a contribuit la aceeași faptă. Administratorul, directorul sau angajatul poate răspunde dacă probele arată contribuția sa și sunt întrunite condițiile infracțiunii. Titlul profesional ori semnarea unui document nu înlocuiesc analiza conduitei și a formei de vinovăție cerute de lege.

Prin urmare, firma și administratorul pot fi cercetați în același dosar, dar răspunderea fiecăruia se stabilește individual. Apărarea societății și apărarea administratorului pot avea interese diferite, mai ales când există neînțelegeri privind deciziile sau circuitul documentelor.

Ce sancțiuni poate primi societatea

Pedeapsa principală aplicabilă persoanei juridice este amenda penală. Codul penal prevede și pedepse complementare, care pot fi aplicate în funcție de infracțiune și de împrejurările cauzei:

  • dizolvarea persoanei juridice;
  • suspendarea activității sau închiderea unor puncte de lucru;
  • interzicerea participării la proceduri de achiziții publice;
  • plasarea sub supraveghere judiciară;
  • publicarea hotărârii de condamnare.

Nu toate sancțiunile se aplică în fiecare dosar. Art. 137 din Codul penal stabilește regulile pentru calcularea amenzii în zile-amendă; cuantumul depinde de limitele legale și de datele financiare relevante pentru persoana juridică.

Ce documente și împrejurări pot conta

Analiza probelor trebuie să distingă între activitatea firmei și conduita persoanelor fizice. În funcție de acuzație, pot fi utile:

  • actul constitutiv, organigrama, delegările și fișele de atribuții;
  • procesele-verbale ale organelor de conducere și aprobările interne;
  • contractele, facturile, plățile și traseul bunurilor ori fondurilor;
  • corespondența și registrele care arată cine a luat sau executat deciziile;
  • procedurile interne, controalele și măsurile de conformitate relevante.

Documentele trebuie păstrate în forma lor originală și prezentate cu contextul complet. Procedurile de conformitate pot ajuta la înțelegerea modului de organizare și a măsurilor luate, dar nu oferă, prin ele însele, imunitate penală.

Ce să faci dacă firma sau administratorul este vizat de o anchetă

  1. Notează actul primit, organul judiciar, calitatea în care este citată persoana și termenul indicat.
  2. Păstrează documentele și mesajele relevante; nu modifica și nu șterge înregistrări.
  3. Identifică persoanele care au decis, aprobat sau executat operațiunile cercetate.
  4. Analizează separat poziția societății și poziția administratorului, inclusiv posibilele conflicte de interese.
  5. Solicită asistență juridică înainte de declarații sau de predarea voluntară a unor documente, ținând cont de obligațiile legale aplicabile.

Dacă au loc percheziții, citește și ghidul despre drepturile în timpul percheziției domiciliare.

Întrebări frecvente

Răspunde firma automat dacă administratorul este cercetat?

Nu. Răspunderea persoanei juridice se analizează în condițiile art. 135 din Codul penal și pe baza probelor despre legătura faptei cu activitatea, interesul sau numele firmei.

Poate fi condamnat administratorul dacă răspunde și societatea?

Da, dacă se dovedește contribuția sa și sunt întrunite condițiile infracțiunii. Răspunderea societății nu o exclude pe cea a persoanei fizice.

Procedurile de conformitate exclud răspunderea penală?

Nu automat. Ele pot fi analizate împreună cu celelalte probe, dar nu înlocuiesc verificarea faptei și a condițiilor legale.

Surse oficiale

Informațiile sunt generale. Încadrarea juridică și strategia depind de acuzație, documente și rolul fiecărei persoane în cauza concretă.